Придя к выводу, что в процессе расследования все обстоятельства дела выяснены, следователь и дознаватель прекращают дальнейшее собирание доказательств, систематизирует материалы, формируют и обосновывают выводы по существу дела. На этом этапе предварительного расследования принимается решение о дальнейшем направлении дела.
Закон предусматривает следующие формы окончания предварительного расследования: прекращение уголовного дела и уголовного преследования; направление дела с обвинительным заключением (обвинительным актом) прокурору.
Составлению обвинительного заключения должен предшествовать ряд процессуальных действий следователя.
1. Следователь уведомляет об окончании предварительного расследования обвиняемого и разъясняет ему предусмотренное ст. 217 УПК право на ознакомление со всеми материалами уголовного дела как лично, так и с помощью защитника, законного представителя, о чем составляется протокол. Следователь уведомляет об окончании следственных действий потерпевшего, гражданского истца, гражданского ответчика и их представителей.
2. По ходатайству потерпевшего, гражданского истца, гражданского ответчика и их представителей следователь знакомит этих лиц с материалами уголовного дела полностью или частично. Гражданский истец, гражданский ответчик или их представители знакомятся с материалами уголовного дела в той части, которая относится к гражданскому иску (ст. 216 УПК).
3. Ознакомление обвиняемого и его защитника с материалами уголовного дела проводится в следующем порядке (ст. 217 УПК).
Следователь предъявляет обвиняемому и его защитнику прошитые и пронумерованные материалы уголовного дела. Если в производстве по уголовному делу участвуют несколько обвиняемых, то последовательность предоставления им и их защитникам материалов уголовного дела устанавливается следователем.
В процессе ознакомления с материалами уголовного дела, состоящего из нескольких томов, обвиняемый и его защитник вправе повторно обращаться к любому из томов уголовного дела, а также выписывать любые сведения и в любом объеме, снимать копии с документов, в том числе с помощью технических средств. Если содержащийся под стражей обвиняемый и его защитник явно затягивают время ознакомления с материалами уголовного дела,то на основании судебного решения устанавливается определенный срок для ознакомления с материалами уголовного дела. Следователь разъясняет обвиняемому его право ходатайствовать: о рассмотрении дела судом с участием присяжных заседателей; о рассмотрении дела коллегией из трех судей федерального суда общей юрисдикции; о применении особого порядка судебного разбирательства; о проведении предварительных слушаний.
4. По окончании ознакомления обвиняемого и его защитника с материалами уголовного дела следователь составляет протокол, в котором указываются даты начала и окончания ознакомления с материалами уголовного дела, заявленные ходатайства и иные заявления.
5. В случае удовлетворения ходатайства, заявленного одним из участников производства по уголовному делу, следователь дополняет материалы уголовного дела. По окончании производства дополнительных следственных действий следователь предоставляет возможность ознакомления с дополнительными материалами уголовного дела.
После подписания обвинительного заключения следователь немедленно направляет дело прокурору, который в течении пяти суток обязан рассмотреть дело вместе с обвинительным заключением и принять одно из следующих решений (ст. 221 УПК РФ):
Об утверждении обвинительного заключения и направлении дела в суд;
О прекращении уголовного дела либо уголовного преследования;
Возвращение уголовного дела следователю для производства дополнительного следствия или для нового составления обвинительного заключения и устранения выявленных недостатков;
Направление уголовного дела вышестоящему прокурору для утверждения обвинительного заключения, если дело подсудно вышестоящему суду.
При наличии одного обвиняемого обвинительное заключение составляется как минимум в четырех экземплярах (в дело, обвиняемому, в надзорное производство прокуратуры, в подразделение статистики органа внутренних дел).
Производство предварительного следствия заканчивается, как уже указано выше составлением обвинительного заключения,но перед этим должно предшествовать ознакомление потерпевшего, гражданского истца, гражданского ответчика и их представителей с материалами дела.
После того, как предварительное следствие окончено, а доказательства, собранные по делу достаточны для составления обвинительного заключения, следователь уведомляет об этом потерпевшего. А также его представителя, гражданского истца, гражданского ответчика или их представителей и одновременно разъясняет, что они вправе ознакомиться с материалами дела (ст. 216 УПК). Однако само ознакомление имеет место только в случае поступления от вышеназванных лиц устного или письменного ходатайства. Причём гражданский ответчик или его представитель знакомится лишь с теми материалами, которые относятся к заявленному иску. По ходатайству потерпевшего и его представителя должна быть воспроизведена киносъемка или звукозапись, если последние применялись при производстве следствия. Об ознакомлении этих лиц с материалами дела составляется протокол, в котором отмечается, с какими именно материалами дела они ознакомились, какие ходатайства ими были заявлены (письменные ходатайства приобщаются к делу). В протоколе указывается дата начала и окончания ознакомления с материалами уголовного дела. Также делается запись о разъяснении обвиняемому его права, предусмотренного частью пятой ст. 217 УПК РФ, и отражается его желание воспользоваться этим правом или отказаться от него.
Обвиняемый и защитник не могут ограничиваться во времени, необходимом им для ознакомления с материалами уголовного дела. Если содержащийся под стражей и его защитник явно затягивают время ознакомления с материалами уголовного дела, то на основании судебного решения, принимаемого в порядке, установленном ст. 125 УПК РФ, устанавливается определенный срок для ознакомления с материалами уголовного дела.
Ознакомившись с материалами дела, потерпевший, его представитель, гражданский истец, гражданский ответчик или их представители могут заявлять ходатайства о дополнении следствия. Если эти ходатайства могут иметь значение для дела, то они подлежат обязательному удовлетворению. В случае отказа в удовлетворении ходатайства следователь выносит мотивированное постановление, которое объявляется заявителю (ст.219 УПК). При этом у обвиняемого и его защитника выясняется, какие свидетели, эксперты, специалисты подлежат вызову в судебное заседание для допроса и подтверждения позиции стороны защиты.
После подписания следователем обвинительного заключения уголовное дело немедленно направляется прокурору. В случаях, предусмотренных ст. 18 УПК РФ, следователь обеспечивает перевод обвинительного заключения.
3.3 Основания и порядок прекращения производства по делу
Прекращение уголовного дела – одна из форм окончания расследования.
Успешное расследование преступлений, как показывают следственная и судебная практика, зависит, как правило, от профессионального мастерства следователя и его способности эффективно организовать работу по находящимся в производстве уголовным делам.
Основания прекращения уголовного дела закреплено в ст. 24-28 УПК РФ.
Основания прекращения уголовного дела:
Отсутствие события преступления;
Отсутствие состава преступления;
Истечение сроков давности уголовного преступления;
Смерть подозреваемого или обвиняемого, кроме случаев, когда производство по делу необходимо для реабилитации лица;
Отсутствие заявления потерпевшего, если уголовное дело может быть возбуждено не иначе как по его заявлению (дела частного и частно – публичного обвинений);
Наличие в отношении подозреваемого и обвиняемого неотмененного постановления о прекращении уголовного дела по тому же обвинению, либо об отказе в возбуждении уголовного дела;
Примирение сторон в соответствии со ст. 25 УПК РФ;
Деятельное раскаяние в соответствии со ст. 28 УПК РФ.
В ряде случаев прекращение уголовного дела не допускается, если против этого возражает обвиняемый (ч. 2 ст.27 УПК РФ). В данном случае производство по делу продолжается в общем порядке.
Прекращение уголовного дела производится на основании постановления следователя, в котором указывается существо дела, результаты предварительного следствия, применявшиеся меры пресечения и основания прекращения дела с указанием пункта, части, статьи УПК РФ.
Копия данного постановления направляется прокурору. Кроме того, копии постановления направляются обвиняемому, потерпевшему, гражданскому истцу и гражданскому ответчику.
В случаях, когда прекращение уголовного дела допускается только при согласии обвиняемого или потерпевшего, наличие такого согласия отражается в постановлении.
Основания прекращения уголовного дела подразделяют:
1. На реабилитационные, дающие право лицу, в отношении оторого прекращается уголовное дело, на возмещение вреда, причиненного незаконным и необоснованным привлечением к уголовной ответственности (отсутствие события преступления, отсутствие состава преступления, непричастность лица к совершению преступления).
2. Не реабилитационные, все остальные основания прекращения
уголовного дела. Особенность прекращения дела по не реабилитирующим основаниям – то, что в большинстве случаев прекращение уголовного дела не допускается, если против этого возражает обвиняемый. Тогда производство по делу продолжается в общем порядке и заканчивается вынесением приговора.
Закон предусматривает возможность возобновления прекращенного уголовного дела. Только в том случае, если не истекли сроки привлечения к уголовной ответственности.
Завершающий этап расследования начинается с момента принятия следователем решения об окончании предварительного следствия по уголовному делу. Данный этап не включает в себя производство следственных и процессуальных действий, направленных на получение доказательств, однако это не означает, что на завершающем этапе прекращается процессуальная деятельность следователя.
Обвинительное заключение является завершающим предварительное расследование процессуальным актом, в котором подводятся итоги следствия и которым определяется предмет предстоящего судебного разбирательства. В обвинительном заключении излагаются результаты расследования, систематизируются собранные по делу доказательства, на основании которых обвиняемый подлежит преданию суду. Поэтому процессуально-правовое значение обвинительного заключения состоит также и в том, что оно используется подсудимым в качестве одного из средств защиты193. Следует согласиться с оценкой И.Я.Фойницкого, который в свое время назвал обвинительный акт в высшей степени важным документом в уголовном про-цессе194. Можно сказать, что составлением обвинительного заключения завершается доказательственная деятельность следователя на предварительном расследовании.
По российскому законодательству XIX - начала XX века составление обвинительного акта предоставлялось прокурору как органу обвинительной власти. Следователь, окончив предварительное следствие, направлял дело прокурору для составления обвинительного акта, который одновременно являлся документом предания обвиняемого суду.
Обвинительный акт представлял собой окончательно сформулированное прокуратурой обвинение, «вывод сделанный ею из обвинительного материала, выражение взглядов обвинителя на дело»195. В обвинительном акте должны были быть изложены важнейшие обстоятельства дела, подлежащие проверке судом. Обвинительный акт определял границы, в которых происходило судебное разбирательство и за которые оно не должно было выходить. Отмечалось важное значение обвинительного акта для подсудимого: указывалось существо обвинения и доказательства, его подтверждающие. Нетрудно заметить общие черты обвинительного акта и обвинительного заключения, что обусловлено одинаковым их значением для уголовного дела.
В литературе высказывались предложения о возложении обязанности составления обвинительного заключения на прокурора. Эта мысль получила закрепление в Концепции судебной реформы в РФ196.
Нельзя сказать, что эта идея получила признание большого числа ученых и самих прокурорских работников197. Опрос последних показал, что подавляющее большинство (94%) не хотят менять существующую форму окончания предварительного следствия. Но показательно, что основным аргументом против составления обвинительного заключения прокурором служило не признание большей эффективности нынешнего порядка составления данного акта, а практическая сложность и большой объем работы у прокуроров.
Наша позиция по данному вопросу заключается в том, что возложение на прокурора обязанности составлять обвинительное заключение позволило бы прокурору в полной мере обеспечить глубокое, тщательное изучение материалов уголовных дел прокурором. Указанная обязанность отвечает и функции прокурора: обвинительное заключение фигурирует в суде как акт, исходящий от прокуратуры, и было бы логично, если бы вопрос о том, имеются ли основания для осуществления уголовного преследования в суде, прокурор решал при составлении обвинительного заключения. Представляется целесообразным закрепление в УПК положения, согласно которому составление обвинительного акта было бы признано обязанностью прокурора: по окончании предварительного следствия при подтверждении предъявленного лицу обвинения следователь передает все материалы расследования прокурору, который либо составляет обвинительное заключение и направляет дело в суд, либо прекращает уголовное дело, либо возвращает уголовное дело следователю для дополнительного расследования со своими указаниями.
Уместно заметить, что подобный порядок предусмотрен зарубежным законодательством. Так, согласно уголовно-процессуальному законодательству Австрии, по окончании предварительного следствия при наличии оснований для привлечения лица в качестве обвиняемого следственный судья передает все материалы прокурору, который и составляет обвинительный акт198.
Уголовно-процессуальный кодекс ФРГ устанавливает, что возбуждение публичного обвинения осуществляет прокуратура путем направления обвинительного заключения в соответствующий суд199.
Согласно действующему законодательству, когда на завершающем этапе расследования следователь на основе полного и всестороннего исследования всех обстоятельств дела, с учетом доводов обвиняемого, пришел к убеждению о том, что исследуемое преступление действительно совершено и виновность обвиняемого несомненно доказана, он составляет обвинительное заключение (ч.1 ст.215 УПК РФ). Верно, что «выводы следователя являются результатом доказывания, проведенного в стадии предварительного расследования»200.
В самом тексте обвинительного заключения доказательства должны излагаться последовательно, а обстоятельства дела должны быть описаны в соответствии с собранными доказательствами. Обвинительное заключение должно соответствовать постановлению о привлечении лица в качестве обвиняемого. Согласно ст.220 УПК РФ в обвинительном заключении должно быть указано существо обвинения, место и время совершения преступления, его способы, мотивы, цели, последствия и другие обстоятельства, имеющие значение для данного уголовного дела, формулировку предъявленного обвинения с указанием пункта, части, статьи УК РФ, предусматривающих ответственность за данное преступление, перечень доказательств, подтверждающих обвинение, перечень доказательств, на которые ссылается сторона защиты. Действующий уголовно-процессуальный закон не предусматривает изложение в обвинительном заключении доводов обвиняемого в свою защиту и результаты проверки этих доводов, как этого требовал ранее действовавший УПК РСФСР (ч.2 ст.205). Однако это не означает, что, составляя обвинительное заключение, следователь просто перечисляет собранные доказательства. В Постановлении Пленума Верховного Суда РФ от 05.03.2004 г. «О применении судами норм УПК РФ» говорится, что под перечнем доказательств, подтверждающих обвинение, а также под перечнем доказательств, на которые ссылается сторона защиты, понимается не только ссылка в обвинительном заключении на источники доказательств, но и приведение в обвинительном заключении или обвинительном акте краткого содержания доказательства. Очевидно, что следователь должен проверить и оценить всю совокупность доказательств, а также каждое доказательство в отдельности с точки зрения его относимости, допустимости и достоверности, а это предполагает анализ собранных по делу доказательств, которые изобличают лицо в совершении конкретного преступления, обосновывают формулировку того обвинения, которое будет предметом судебного разбирательства.
Все перечисленное позволяет поставить вопрос: является ли обвинительное заключение процессуальным решением следователя и прокурора, который утверждая обвинительное заключение, выражает свою солидарность с выводами, содержащимися в нем? Этому вопросу в процессуальной литературе не уделено должного внимания.
Процессуальным решениям в уголовном судопроизводстве посвятили свои труды многие процессуалисты: П.А.Лупинская, А.Я.Дубинский, Ю.В.Манаев, Ю.М.Грошевой и другие авторы.
Отвлекаясь от различий в определении этого явления, отметим, что все авторы исходят из того, что процессуальное решение представляет собой вид управленческого решения, акт применения права, в котором содержится ответ на главные вопросы, решаемые на том или ином этапе процесса. П.А.Лупинская отмечает, что процессуальные решения могут быть приняты только государственными органами, ведущими процесс, в пределах их компетенции, выражают властное веление государства, порождают, изменяют или прекращают уголовно-процессуальные отношения, подтверждают наличие или устанавливают отсутствие материально-правовых отношений, выносятся в установленном законом порядке и выражены в определенной законом форме201. Сходное суждение о сущности процессуальных решений, но применительно к следователю, высказывает А.Я.Ду-бинский. По его мнению, процессуальное решение следователя - это правовой акт, в котором следователь в пределах своей компетенции, в установленном уголовно-процессуальным законом порядке выражает в виде государственно-властного веления выводы о выполнении (или невыполнении) конкретных процессуальных действий, что обусловлено необходимостью достижения задач уголовного судопроизводства и требованиями закона, применительно к сложившейся фактической ситуа-ции202. Всем этим признакам и определениям соответствует обвинительное заключение. Можно считать, что обвинительное заключение представляет собой процессуальное решение следователя о доказанности обвинения. Закон устанавливает, что силу юридического акта обвинительной власти обвинительное заключение приобретает лишь после утверждения его прокурором. Следовательно, этот акт представляет собой процессуальное решение прокурора.
Деятельность прокурора на заключительном этапе расследования при проверке им уголовного дела с обвинительным заключением представляет собой особый этап уголовного процесса, имеет самостоятельное значение203.
Согласно точке зрения М.Е.Токаревой, В.Я.Чеканова, утверждение прокурором обвинительного заключения является логическим завершением его надзорной деятельности204. Как осуществление надзора при проверке материалов уголовного дела на заключительном этапе расследования оценивает деятельность прокурора и А.Г.Ха-лиулин. Автор, однако, отмечает, что с момента утверждения прокурором обвинительного заключения его надзорные полномочия прокурора переходят в его полномочия по осуществлению функции уголовного преследования205.
Однако анализ рассматриваемых прокурором вопросов и принимаемых им решений приводит совсем к иному выводу, подтверждая, что на данном этапе наиболее ярко проявляется осуществление прокурором функции уголовного преследования, причем не только в момент принятия решения о направлении дела в суд, но и в ходе самой проверки уголовного дела с обвинительным заключением, при этом прокурор выступает как самостоятельный субъект доказывания. Это подчеркивал и характер вопросов, подлежащих разрешению прокурором по делу, поступившему с обвинительным заключением, закрепленных в ст.213 УПК РСФСР:
1) имело ли место деяние, вменяемое обвиняемому, и имеется ли в этом деянии состав преступления;
2) нет ли в деле обстоятельств, влекущих прекращение дела;
произведено ли дознание или предварительное следствие всесторонне, полно и объективно;
обосновано ли предъявленное обвинение имеющимися в деле доказательствами;
предъявлено ли обвинение по всем установленным дознанием и предварительным следствием преступным деяниям обвиняемого;
привлечены ли в качестве обвиняемых все лица, которые изобличены в совершении преступления;
правильно ли квалифицировано преступление;
правильно ли избрана мера пресечения;
9) приняты ли меры обеспечения гражданского иска и воз- можной конфискации имущества;
выявлены ли причины и условия, способствовавшие совершению преступления, и приняты ли меры к их устранению;
составлено ли обвинительное заключение в соответствии с требованиями УПК РСФСР;
соблюдены ли органами дознания или предварительного следствия все иные требования УПК РСФСР.
Так, согласно ч.1 ст.221 УПК РФ, прокурор рассматривает поступившее от следователя уголовное дело с обвинительным заключением и в течение 5 суток принимает по нему одно из следующих решений:
об утверждении обвинительного заключения и о направлении дела в суд. Прокурор может составить новое обвинительное заключение;
о прекращении уголовного дела либо уголовного преследования в отношении отдельных обвиняемых полностью или частично;
о возвращении уголовного дела следователю для производства дополнительного следствия или пересоставления обвинительного заключения и устранения выявленных недостатков со своими письменными указаниями;
о направлении уголовного дела вышестоящему прокурору для утверждения обвинительного заключения, если оно подсудно вышестоящему суду.
Смысл утверждения прокурором обвинительного заключения не сводится к удостоверению того, что дело расследовано в точном соответствии с требованиями закона. Прокурор проверяет правильность и обоснованность обвинительного тезиса, делает вывод о всесторонности, полноте и объективности расследования, о доказанности обвинения и его правильной юридической оценке. Это еще раз подчеркивает роль обвинительного заключения как процессуального решения прокурора. Возвращение уголовного дела для дополнительного расследования прокурором производится во всех случаях, когда необходимо производство следственных действий по собиранию доказательств. Возвращение уголовного дела органу расследования имеет место и в тех случаях, когда прокурор считает, что должно быть предъявлено более тяжкое обвинение, или он не согласен с соединением или разъединением уголовных дел.
По мнению А.И.Долговой, закон не должен требовать от прокурора решения вопросов о всесторонности, полноте и объективности расследования; о том, предъявлено ли обвинение по всем преступным деяниям и привлечены ли в качестве обвиняемых все лица, изобличенные в совершении преступления. Эти вопросы требуют непосредственного наблюдения за следствием и не могут, по мысли автора, быть разрешены только при изучении письменных материалов206.
Действительно, оценка прокурором произведенного расследования по материалам дела создает определенные трудности, тем более что не каждое нарушение отражается в протоколах следственных действий. Тем не менее, внимательное изучение прокурором уголовного дела, тщательный анализ доказательственного материала позволяют ему сделать вывод о том, все ли версии проверены, все ли возможности для собирания доказательств использованы следователем, проводились ли в целях проверки имеющихся в деле доказательств необходимые следственные действия. Утверждение же, что прокурор не может сделать вывод о всесторонности и полноте исследования обстоятельств дела, может лишь дезориентировать практику, тем более что установление истины по делу является целью доказательственной деятельности прокурора. И, как орган уголовного преследования, прокурор обязан обеспечить привлечение к ответственности всех лиц, виновных в совершении преступления.
Вызывает возражение и другое утверждение автора о том, что прокурор при утверждении обвинительного заключения не должен высказывать свое твердое убеждение о совершении обвиняемым преступления, а может лишь констатировать, что имеющиеся материалы дела дают основание считать выводы следователя законными и обоснованными207.
Прокурор должен проверить соответствие всего указанного содержания обвинительного заключения материалам дела, он должен проверить, вытекают ли все утверждения и выводы обвинительного заключения из собранных по делу доказательств. Такая проверка требует от прокурора не только ознакомления со всеми собранными доказательствами, но и тщательной оценки каждого доказательства и их совокупности.
На этапе проверки прокурором уголовного дела с обвинительным заключением на первый план выступает логический элемент познания. Доказывание, осуществляемое прокурором по делу, поступившему с обвинительным заключением, имеет иной характер, чем в стадии расследования. Прокурор непосредственно не вступает в контакт с обвиняемым, свидетелем, потерпевшим, не осматривает место происшествия, то есть не производит действий, связанных с обнаружением информации. К выводу о наличии или отсутствии преступления и виновности лица, привлеченного в качестве обвиняемого, прокурор приходит на основе исследования доказательств, собранных следователем.
Выводы, которые формулируют следователь и прокурор в обвинительном заключении, будучи результатом произведенной ими оценки доказательств, должны выражать их окончательное и категорическое суждение о достоверности установленных ими фактов. Утверждая обвинительное заключение, прокурор выражает свой вывод, свое убеждение в том, что обвиняемый виновен в совершении преступления208.
Согласие или несогласие прокурора с процессуальным решением следователя само по себе также является процессуальным решением209. Установив допустимость собранных доказательств и их достаточность для рассмотрения дела в суде, придя к выводу о соответствии предъявленного обвинения собранным доказательствам и о возможности поддержания с имеющимися доказательства обвинения в суде, убедившись в отсутствии обстоятельств, исключающих производство по делу, и процессуальных нарушений, исключающих возможность рассмотрения дела в суде, прокурор утверждает своей резолюцией обвинительное заключение.
Н.П.Подольная правильно отмечает, что резолюция прокурора на обвинительном заключении расценивается как процессуальный акт, в котором в сжатой форме получают выражение выводы прокурора о доказанности вины обвиняемого и обоснованности выводов следователя210.
Обвинительное заключение должно отражать истину, что означает полную достоверность вывода о виновности определенного лица в совершении конкретного преступления211. Изучение практики, однако, свидетельствует, что имеют место случаи направления в суд уголовных дел, по которым расследованы не все обстоятельства преступного деяния (по 35% изученных дел судом ставился вопрос о пробелах в доказательственном материале). В этой связи особое значение приобретает проверка прокурором относимости, допустимости и достаточности доказательств при рассмотрении обвинительного заключения.
